Συνδεθείτε στην Υπηρεσία Νομοσκόπιο Είσοδος στην υπηρεσία Νομοσκόπιο.     Χρήστης Κωδικός   Υπενθύμιση στοιχείων λογαριασμού       Νέοι χρήστες Εάν είστε νέος χρήστης, θα πρέπει να δημιουργήσετε ένα ΔΩΡΕΑΝ λογαριασμό προκειμένου να φύγει το παράθυρο αυτό και να αποκτήσετε πλήρη πρόσβαση στην υπηρεσία Νομοσκόπιο. Δημιουργία νέου λογαριασμού

(άρθρο 78 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ)

 

1. Η ανώνυμη εταιρεία επενδύσεων μεταβλητού κεφαλαίου, για κάθε επενδυτικό της τμήμα, και η εταιρεία διαχείρισης, για κάθε αμοιβαίο κεφάλαιο που διαχειρίζεται, συντάσσουν στην ελληνική γλώσσα ένα σύντομο έγγραφο το οποίο περιέχει βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές. Το έγγραφο αυτό αναφέρεται στον παρόντα νόμο ως βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές. Ο όρος βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές αναφέρεται ρητώς, ώστε το εν λόγω έγγραφο να γίνεται σαφώς αντιληπτό ως τέτοιο.

 

2. Οι βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές περιλαμβάνουν ενδεδειγμένες πληροφορίες για τα βασικά χαρακτηριστικά του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες ούτως ώστε οι επενδυτές να είναι σε θέση να κατανοούν τη φύση και τους κινδύνους του προσφερόμενου επενδυτικού προϊόντος και, ως εκ τούτου, να λαμβάνουν επενδυτικές αποφάσεις έχοντας πλήρη γνώση.

 

3. Οι βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές παρέχουν πληροφορίες για τα ακόλουθα ουσιώδη στοιχεία του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που αφορούν:

 

α) την επωνυμία του ΟΣΕΚΑ και την αρμόδια αρχή αυτού.

β) σύντομη περιγραφή του επενδυτικού σκοπού και της επενδυτικής πολιτικής του,

γ) παρουσίαση των προηγούμενων αποδόσεων ή, όπου απαιτείται, σεναρίων απόδοσης,

δ) τα έξοδα, τις προμήθειες και τις σχετικές επιβαρύνσεις και

ε) τη σχέση κινδύνου και απόδοσης της επένδυσης, καθώς και κατάλληλη καθοδήγηση και προειδοποίηση σχετικά με τους κινδύνους που συνδέονται με τις επενδύσεις στον συγκεκριμένο οργανισμό συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες.

 

Τα ανωτέρω στοιχεία πρέπει να είναι κατανοητά στους επενδυτές χωρίς παραπομπές σε άλλα έγγραφα.

 

 

4. Οι βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές αναφέρουν σαφώς τον τόπο και τρόπο πρόσβασης σε περαιτέρω πληροφορίες για την προτεινόμενη επένδυση, συμπεριλαμβανομένων, μεταξύ άλλων, του τόπου και τρόπου πρόσβασης στο ενημερωτικό δελτίο και στην ετήσια και εξαμηνιαία έκθεση του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, που μπορούν να ληφθούν δωρεάν, κατόπιν αιτήματος, καθώς και της γλώσσας στην οποία είναι διαθέσιμες στους επενδυτές οι πληροφορίες αυτές.

 

Οι βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές περιλαμβάνουν επίσης και δήλωση ότι οι λεπτομέρειες της επικαιροποιημένης πολιτικής αποδοχών, όπου περιλαμβάνεται μεταξύ άλλων ο τρόπος υπολογισμού των αποδοχών και παροχών, η ταυτότητα των προσώπων που είναι υπεύθυνα για τη χορήγηση των αποδοχών και παροχών, περιλαμβανομένης της σύνθεσης της επιτροπής αποδοχών, εφόσον αυτή υπάρχει, είναι διαθέσιμες μέσω ιστοτόπου (με παραπομπή στον εν λόγω ιστότοπο) και ότι μπορεί να διατεθεί, κατόπιν αιτήματος και χωρίς επιβάρυνση, αντίγραφο σε έντυπη μορφή.

 

 

5. Οι βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές διατυπώνονται συνοπτικά και σε μη τεχνική γλώσσα. Έχουν ενιαία μορφή και τρόπο παρουσίασης, που επιτρέπει τις συγκρίσεις και παρουσιάζονται με τρόπο κατανοητό στους ιδιώτες επενδυτές.

 

6. Οι βασικές πληροφορίες για τους επενδυτές παρέχονται μεταφρασμένες, χωρίς παραλλαγές ή προσθήκες, σε όλα τα κράτη - μέλη όπου έχει γνωστοποιηθεί η πρόθεση του οργανισμού συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες να διαθέσει μερίδιά του, σύμφωνα με το άρθρο 91.

 

7. Με βάση τα εκτελεστικά μέτρα της παραγράφου 7 του άρθρου 78 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, βάσει των οποίων εκδόθηκε ο Κανονισμός (ΕΕ) 583/2010 της Ευρωπαϊκής Επιτροπής της 01-07-2010, και με βάση τα εκτελεστικά μέτρα της παραγράφου 8 του άρθρου 78 της Οδηγίας 2009/65/ΕΚ, η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς εξειδικεύει με απόφαση του Διοικητικού της Συμβουλίου κάθε λεπτομέρεια ή τεχνικό θέμα σχετικά το περιεχόμενο των βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές, σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στις παραγράφους 2, 3 και 4 του παρόντος άρθρου, το περιεχόμενο των βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές αναφορικά με ειδικές περιπτώσεις οργανισμών συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες, καθώς και τον μορφότυπο και την παρουσίαση των βασικών πληροφοριών για τους επενδυτές.